证监会开2.3亿巨额罚单 证监会罚单36亿

　　因涉嫌内幕交易海润光伏股票，ST阳光(600220)控股股东面临2.3亿元的罚单。

　　5月7日晚，ST阳光公告，公司控股股东江苏阳光集团有限公司（以下简称“阳光集团”）近日收到证监会《行政处罚事先告知书》。

　　告知书显示，阳光集团涉嫌内幕交易海润光伏股票案已由证监会调查完毕，证监会依法拟对阳光集团处以2.32亿元罚款。ST阳光表示，上述告知书涉及的拟被处罚主体为公司控股股东阳光集团，且涉及事项与上市公司无关，不会对公司日常经营活动产生影响。

　　涉嫌内幕交易海润光伏

　　阳光集团官网显示，公司业务涉足毛纺服装、医疗器械、生态农林、大数据管理、海外矿业等产业，位列中国民营企业500强第239位、中国制造企业252位，是众多国际著名品牌的金牌供应商。

　　ST阳光公告中未披露阳光集团内幕交易海润光伏股票的具体信息。但此前，已有多个主体因涉嫌内幕交易海润光伏股票，被证监会处罚。

　　据证监会此前披露，海润光伏2013年度发生亏损，为避免连续两年亏损被实施退市风险警示，2014年初制定了实现盈利的经营目标。但随着2014年下半年国家能源局相关政策的出台，光伏电站收入确认政策发生了调整，对公司盈利模式产生了很大的影响。

　　2014年11月底、12月初，海润光伏董事长杨怀进、财务总监周宜可、副总裁张永欣等公司高管和财务人员就2014年业绩问题进行多次讨论和沟通，并达成共识：在海润光伏2014年度无法实现盈利的情况下，在财务允许范围内多确认亏损，尽量把能确认的损失和减值都放在2014年。

　　海润光伏2014年度业绩预亏的内幕信息形成日不晚于2014年12月22日，于2015年1月31日公开。

　　证监会查明，杨怀进、周宜可、张永欣及海润光伏第二大股东九润管业实控人任向东4人为海润光伏2014年度业绩预亏这一内幕信息的知情人。4人及九润管业在内幕信息敏感期内分别减持了海润光伏股票。

　　2017年2月，证监会对海润光伏高管杨怀进、周宜可、张永欣、任向东分别处以60万元罚款；对九润管业没收违法所得6194.07万元，并处以等额罚款。对任向东、杨怀进、周宜可、张永欣等人分别采取3年至10年证券市场禁入措施。

　　证监会该次的处罚公告中，并未涉及阳光集团。但据媒体此前披露，阳光集团和九润管业一样，当时都采取了关联账户、影子账户“过桥”减持方法。

　　2015年，海润光伏也曾披露，公司股东紫金电子（阳光集团为其母公司）从2015年1月7日到2015年1月20日累计减持海润光伏股票约1.77亿股。

　　不过，紫金电子当时解释，在上述股票减持时，尚未知悉海润光伏2014年度业绩的有关情况。紫金电子董事长陆克平称，自己是通过公司公告的方式了解到海润光伏2014年业绩预告的相关情况。

　　实控人此前已被立案

　　阳光集团由资本大佬陆克平控制。在A股，陆克平先后实际控制四环生物、ST阳光等多家上市公司。海润光伏此前也由陆克平控制，2019年7月，海润光伏在A股终止上市。

　　在阳光集团收到罚单前，陆克平早已被立案。

　　去年10月，四环生物、ST阳光两家公司同时公告，陆克平因涉嫌证券市场操纵违法违规，被证监会立案。去年12月，两家公司又再次公告，陆克平因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案。

　　两次公告中，两家上市公司都提到，陆克平被立案调查事项与上市公司无关。

　　而早在2020年5月，证监会就对陆克平予以市场禁入。证监会公告显示，陆克平自2014年开始增持四环生物股票，达5%时及增持过程中每增加5%时未依法公告、报告，且存在限制交易期内违法买卖股票的行为，并指使四环生物从事信息披露违法行为。证监会决定对陆克平采取终身市场禁入措施。